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2019证券评级业务高级管理人员资质测试综合练习题及答案一(4月13日)

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2019证券评级业务高级管理人员资质测试综合练习题及答案一
1). 关于违反《证券市场禁入规定》的法律责任,下列说法正确的是( )。
A.情节严重的,不可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施
B.涉嫌犯罪的,依法移送公安机关、人民检察院
C.涉嫌犯罪的,可采取证券市场禁入措施
D.情节严重的,可以对有关责任人员依法进行行政处罚

正确答案:BCD
答案解析:《证券市场禁入规定》第六条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关、人民检察院,并可同时采取证券市场禁入措施。


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